对基金管理公司的监管有哪些?

1、对基金管理公司的监管主要包括两方面：①基金管理公司日常运作的持续监管；②市场准入等行政许可事项的审批。中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。AC两项属于市场准入监管的内容。

2、基金管理人是基金管理公司依法承担募集基金的职责，其资格需经国务院证券监督管理机构批准。基金作为一种专家管理的集合投资工具，国外对其分类繁多，如依据组织形式，有契约型基金和公司型基金；按设立方式，有封闭式和开放式基金；按投资对象，有股票基金、货币市场基金、期权基金和房地产基金等。

3、风险管理和控制要求：监管机构对私募基金公司的风险管理和控制措施进行监管，包括投资限制、杠杆比例、业务风险管理等，以保护投资者利益和市场稳定。公平公正的操作：监管机构要求私募基金公司遵守公平公正的操作原则，禁止操纵市场、内幕交易等违法行为，保护市场公平竞争和投资者利益。

4、【答案】：ABCD 在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还关注以下方面：公司是否明确股东大会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内...

【答案】：A 答案解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。

【答案】：D 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度两个方面：1．内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

第七十二条 中国证监会可以根据监管需要，建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等行政监管措施。

各个国家或地区对基金经营管理人的任职资格有区别的规范，一般而言，申请成为基金经营管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投入信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金经营管理人的资格。

鹏华基金管理有限公司资料介绍

1、鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，总部设在深圳，在北京、上海、广州、武汉设有分公司。目前管理规模为74120亿元，在所有基金公司中排名第1基金数量为372 只（其中普通基金358只， 货币基金13只， 其他基金1只）。

2、鹏华资产是鹏华基金的控股子公司。鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，注册资本15，000万元人民币，总部设在深圳，在北京、上海、广州、武汉设有分公司。2013年1月，在深圳前海设立控股子公司鹏华资产管理有限公司。

3、是。根据查询天眼查网显示，鹏华基金是国企。鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，公司总部位于深圳市福田中心区，是按中国证券监督管理委员会规范化要求成立的最早的十家基金管理公司之一。

4、鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的鹏华基金管理有限公司的其他业务。公司股东由国信证券有限公司、欧利盛金融集团、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。

5、是。根据查询爱企查信息显示，鹏华基金管理有限公司是一家国有控股企业，所以鹏华基金是国企。鹏华基金管理有限公司（简称“鹏华基金”）成立于 1998 年，是一家主要从事基金管理、资产管理和投资咨询业务的金融机构。

为什么基金投资限制

1、基金为什么限购基金出现以下情况，可能会被限购：保障投资人的权益 在基金市场行情比较好的时候或分红的时候，会有很多投资者争先买入基金，如果不限制申购，短时间内会造成资金规模快速扩张，如果不能合理地处理好会摊薄其他投资者收益。

2、首先，基金限购1000的背景是监管政策。为了保护投资者的利益，中国证监会曾多次发布文件，要求基金公司在募集资金时设置购买限制。其中最重要的原因是，限购能够有效地防止基金规模过大，避免基金经理将大量的资金难以有效地进行投资管理，从而导致基金业绩下滑，影响投资者利益。

3、对基金投资进行限制的主要目的，一是引导基金分散投资，降低风险；二是避免基金操纵市场；三是发挥基金引导市场的积极作用。

期货经纪公司的风险控制、结算、客服岗位分别的职责和主要工作内容都是...

结算，对接交易所、保证金监控中心、期货公司、客户之间的来往账目结算，每日收盘后都要理清各方面的账目关系。客服，为客户解答各方面的问题，期货基础知识，交易规则，行情分析等等等等，需要的能力是几个岗位中最高的。

这样的一个部门在创造价值的同时，也是能够保证这样的一些投资银行，或者是其他的一些企业在跟公司进行合作对接的时候，去进行一系列的咨询。都有自己的岗位需求 所以对于这样的一个岗位来说是特别的重要的，毕竟对于这样的一些证券公司来说，通常都会设立一个专门的前台部门。

对分行超权限授信业务进行尽职审查，全面揭示授信业务的主要风险，独立提出审查意见；根据内部分工，对有关行业进行跟踪分析并提出相应授信政策，对相关分行的授信业务运行和管理工作进行监控、分析和指导。

小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理。反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关的具体工作。

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管...

1、【答案】：D 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

2、基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。 制订内部风险控制制度。

3、【答案】：B 风险控制委员会属于非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

4、简述金融风险管理的组织机构：内部：股东大会、董事会与监事会总部的高级管理层各分支机构的中级管理层审计部门基层管理者。外部：行业自律政府监管 简述金融风险识别的流程：明确风险的业务识别识别关键风险诱因确定风险事件建立关键风险指标体系确定风险敞口。

5、公司型基金依公司法成立，通过发行基金股份将集中起来的资金投资于各种有价证券。公司型投资基金在组织形式上与股份有限公司类似，基金公司资产为投资者（股东）所有，由股东选举董事会，由董事会先聘基金管理人，基金管理人负责管理基金业务。