《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定...

本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。

第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

交易过程中，证券公司需坚守诚信与公平原则，不得欺诈或误导投资者，避免利用非公开信息谋取不当利益。必须建立严格的管理制度，涵盖交易产品选择、决策执行、登记结算、记录与信息披露等，并实施有效合规和风险控制，确保交易合法合规进行。

第一条 为规范证券公司柜台交易行为，保护投资者合法权益，防范证券公司风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规范。第二条 本规范所称柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。

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风险控制的四种基本规则是：风险回避、损失控制、风险转移和风险风险控制保留。风险回避：投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险，简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。

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你在微信支付账户中设置的姓名或昵称、头像等必须遵守法律法规、公序良俗、社会公德，且不会侵害其他第三方的合法权益，否则本公司有权对你的微信支付账户采取限制措施，包括但不限于屏蔽、撤销你微信支付账户的姓名、昵称、头像，停止提供部分或全部服务。

过于频繁。半小时内，同一顾客不能频繁支付3笔，失败交易包括在内，且两笔交易时间需间隔大于5到10分钟。交易金额过大。单笔交易金额不能过大，控制在1万元之内。如果用户没有违反以上相关规定，同时又是用微信零钱进行的转账，应该是微信零钱超过使用上限，受到系统限额。

第一：申诉解决 有些是系统的误封，有些是恶意的投诉，只要你证据充分就可以申诉解决。最好的证据就是你们的聊天记录，因为这些内容是清晰可查的。如果没有，也可以提供快递物流、实体资料、各种影像等，不会的来问。

微信被限制收款，这可能是由以下原因造成的：参与违规或违法行为，因此被密封31天或61天或永久密封。如果有朋友被举报销售假货，朋友汇款后支付功能将暂时关闭，因此需要提交相关资质证明。当朋友汇款时，系统会提示“此账户已被很多人投诉”或“此账户有风险，请小心”，这是由投诉引起的。

如何防范与控制法律风险

强化合同监控：强化合同监控，能够大大减少企业法律风险。实行合同集中管理。特别是大型集团企业，要重点加强所属成员单位具有独立法人资格企业的合同管理，由集团按规定程序进行审批，从源头上防止经济纠纷产生。实行合同网上监控。

严格遵守法律规定：教师应始终遵守法律规定，包括学校纪律、教育法规和学校政策。在教育工作中，要确保自己的行为合法合规。保护学生隐私：教师需要谨慎处理学生的个人信息，遵循隐私保护法律。不得随意泄露学生信息，以免触犯隐私权法规。

危险点控制措施未落实的不干采取全面有效的危险点控制措施，是现场作业安全的根本保障，分析出的危险点及预控措施也是“两票”、“三措”等中的关键内容，在工作前向全体作业人员告知，能有效防范可预见性的安全风险。

四）有效防范企业法律风险，是企业自身发展壮大的重要保障。企业发展壮大，必须不断积累资产和财富，减少因法律风险造成的损失。（五）企业和任何事物一样，从成立之日起就作为整个社会的有机组成部分存在；除了获取正常商业利润外，理应承担一定的社会责任。